Conferência de Conformidade ascendente
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Conferência de Conformidade ascendente Descrição

As Conferências da Gerenciamento de Conformidade Ascendente + Educação dedica-se ao avanço dos profissionais de conformidade na indústria de gestão de investimentos. Você descobrirá que nosso foco cobre a conformidade em uma configuração do setor. Afinal, como os reguladores geralmente se pronunciam, você precisa entender toda a sua empresa para monitorar a conformidade. Nossas conferências continuarão a ter as melhores mentes de valores mobiliários da indústria. Nossa abordagem interativa seguirá todas as últimas tendências em exames da SEC, requisitos de divulgação, fundamentos de desenvolvimento de programas de conformidade, negociação e problemas de dólares suaves, livros e registros (incluindo retenção de e-mail), marketing e publicidade, e testes forenses, entre outros tópicos. Este programa intermediário para avançado explorará em profundidade cada item na agenda. O objetivo deste programa é equipar os profissionais de conformidade com as ferramentas necessárias para o desenvolvimento e manutenção dos mais altos padrões de gestão de práticas de negócios. Esta conferência foi projetada para: Compliance do Conselheiro de Investimento e Profissionais Jurídicos, Gestão Sênior e Pessoal de Operações. Uma compreensão fundamental e familiaridade com os consultores de investimentos Ato de 1940 e a Lei de Valores Mobiliários e Exchange de 1934 é considerada necessária para participar no programa.

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